中新经纬12月25日电 第一创业25日晚间公告掌乐策略，全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司(下称“一创投行”)收到中国证监会江苏监管局《行政处罚决定书》。
中国证监会江苏监管局指出，依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(下称“2005年《证券法》”)《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”)的有关规定，中国证监会江苏监管局就一创投行对鸿达兴业股份有限公司(下称“鸿达兴业”)可转债项目持续督导未勤勉尽责行为进行了立案调查。本案现已调查、办理终结。
经查明，当事人存在以下违法事实：一创投行担任鸿达兴业2019年可转债发行与上市的保荐人，保荐业务收入为424.53万元(不含税)。持续督导期间为2020年1月8日至2021年12月31日，后由于募集资金未使用完毕，一创投行继续履行专项督导职责。保荐代表人为宋垚、范本源。
一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。
中国证监会江苏监管局认为掌乐策略，一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽责，违反2005年《证券法》第十一条第二款、《证券法》第十条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十二条、《证券法》第一百八十二条所述违法情形。
保荐代表人范本源、宋垚，是一创投行上述违法行为直接负责的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形，依据《证券法》第一百八十二条的规定，中国证监会江苏监管局决定：一、对第一创业证券承销保荐有限责任公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款；二、对宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。
按此计算，第一创业证券承销保荐有限责任公司合计被罚没1698.11万元。
对此，第一创业表示，公司已督促一创投行切实以案为鉴，一创投行诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到位，进一步强化执业质量管控，勤勉尽责、规范运作，全面提升投行执业质量，更好服务资本市场高质量发展。
第一创业称，一创投行本次收到的《行政处罚决定书》中涉及的违法行为未导致公司触及《深圳证券交易所股票上市规则》第九章第五节规定的重大违法强制退市情形。
第一创业还称，目前公司和一创投行的经营情况正常，本次《行政处罚决定书》的处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。公司严格按照监管要求履行信息披露义务，相关信息以公司公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
第一创业官网介绍，公司系经综合类证券公司，总部设在深圳。
2025年前三季度，第一创业实现营业总收入29.85亿元，同比增长24.32%；归属于上市公司股东的净利润7.71亿元，同比增长20.21%。
二级市场上，截至12月25日收盘掌乐策略，第一创业涨0.43%报6.95元，最新市值292亿元。(中新经纬APP)
